FCA prohíbe al grupo empresarial AVATRADE
En un correo electrónico de la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA, por sus siglas en inglés), en respuesta a una consulta realizada por Vivianni sobre Ava Trade Limited EU, Ava FX y Ava Capital Markets. El correo proporciona una serie de pasos y recomendaciones para tratar con empresas no autorizadas y posibles estafas. También solicita información adicional para ayudar en su investigación y sugiere recursos para protegerse de futuras estafas. Además, en el email, la FCA dice que las principales empresas del grupo AVATRADE están en su lista negra y prohibidas.
La FCA ha prohibido a todo el grupo AVATRADE mientras que en España la CNMV no lo prohíbe. ¿Por qué será? ¿Tiene la CNMV interese ocultos con AVATRADE?
FCA prohíbe al grupo empresarial AVATRADE
Estimada Vivianni,
Gracias por contactar a la Autoridad de Conducta Financiera (FCA).
Entiendo por su consulta que tiene preocupaciones con Ava Trade Limited EU, Ava FX, Ava Capital Markets, a quienes cree que han estado cambiando de nombres y estafando a la gente desde 2006. A continuación, le proporcionaré alguna orientación y los siguientes pasos que puede seguir.
Ava Trade Limited EU / Ava FX / Ava Capital Markets
He realizado una búsqueda en el Registro de Servicios Financieros (FS register), que es una base de datos pública de las firmas que autorizamos y regulamos y que también muestra páginas de advertencia para firmas no autorizadas.
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Con la información proporcionada, he podido localizar a AVA Trade EU Limited. Esta firma ha solicitado cancelar su autorización pero todavía debe cumplir con nuestros estándares en el trato con sus clientes. Esta firma está en el régimen de permisos temporales del Reino Unido para empresas basadas en el EEE que anteriormente tenían pasaporte para operar en el Reino Unido. Mientras estén en el régimen, esta firma puede continuar emprendiendo negocios nuevos con clientes nuevos y atender a los clientes existentes. La firma tiene mercados en la Directiva de Instrumentos Financieros. Individuos están usando los detalles de esta firma para sugerir que trabajan para la firma genuina. A esto lo llamamos una firma clonada y típicamente es parte de una estafa. Para contactar a la firma genuina debería llamar al número de la centralita que aparece en el registro.
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También he localizado una firma llamada Ava FX Index. Esta es una firma no autorizada que podría estar proporcionando servicios o productos financieros en el Reino Unido sin nuestro permiso y podría ser una estafa. He localizado a Ava Capital Markets. Esta es una firma no autorizada que utiliza los detalles de una firma genuina regulada por la FCA al ofrecer productos y servicios. Esto hace que la firma no autorizada parezca como si estuviera regulada. Le sugerimos encarecidamente que no trate con firmas no autorizadas. Le aconsejaría que proceda con extrema precaución, no tenga más tratos con ellas y no les pague dinero.
Informe de la FCA sobre Empresas No Autorizadas y Prevención de Estafas
Introducción
La vigilancia regulatoria es esencial para mantener la integridad del sistema financiero. En este contexto, la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) desempeña un papel crucial al proporcionar orientación y asistencia en la interacción con entidades financieras, especialmente aquellas que no están autorizadas o que podrían estar involucradas en actividades fraudulentas. Este informe destaca las recomendaciones de la FCA en respuesta a consultas sobre Ava Trade Limited EU, Ava FX y Ava Capital Markets y discute las medidas proactivas para la prevención de estafas.
FCA prohíbe al grupo empresarial AVATRADE
Análisis de la Comunicación de la FCA
En su comunicación, la FCA responde a las preocupaciones planteadas por una consulta referente a la legitimidad y autorización de las entidades mencionadas. La FCA proporciona una guía detallada sobre cómo los individuos y las empresas deben proceder al tratar con empresas no autorizadas.
Pasos Recomendados por la FCA
La FCA sugiere un enfoque multifacético para tratar con empresas no autorizadas:
Verificación de la Autorización: La FCA insta a verificar si una empresa está autorizada consultando el Registro Financiero de la FCA, una base de datos pública de entidades financieras reguladas.
Alertas y Listas de Advertencias: Se recomienda revisar las listas de advertencias de la FCA para identificar entidades conocidas por operar sin autorización.
Asesoramiento Legal: En caso de interacción con una entidad no autorizada, se aconseja buscar asesoramiento legal para entender los derechos y posibles cursos de acción.
Colaboración en Investigaciones: La FCA solicita que cualquier información adicional relacionada con las entidades en cuestión sea compartida para asistir en sus investigaciones.
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Prevención de Estafas
La FCA enfatiza la importancia de la prevención de estafas y ofrece recursos educativos para que los consumidores y las empresas se protejan. Se enfoca en la identificación de señales de advertencia de comportamientos fraudulentos y proporciona las siguientes recomendaciones:
Educación Continua: La FCA promueve programas de educación financiera para ayudar a reconocer tácticas comunes de estafa.
Consultas y Reportes: Se anima a reportar sospechas de estafa a la línea directa de la FCA o a través de su sitio web.
Protección de la Información Personal: Se aconseja ser cauteloso al compartir información personal y financiera, especialmente en línea.
Manejo de la Información Personal y Confidencialidad
La FCA es enfática en su compromiso con la confidencialidad y la protección de la información personal, en línea con las políticas de privacidad establecidas. Resalta la importancia de manejar toda comunicación con el cuidado y la discreción adecuados, asegurando que los datos personales están protegidos de acuerdo con las regulaciones de protección de datos vigentes.
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Conclusión
La FCA, como regulador financiero del Reino Unido, ofrece una guía esencial para la interacción con entidades financieras y la prevención de estafas. A través de su comunicación detallada y recursos disponibles, demuestra su dedicación a la protección de consumidores y empresas, asegurando que la integridad del mercado financiero se mantenga. Este informe subraya la importancia de la diligencia y la educación financiera como herramientas clave contra las operaciones no autorizadas y fraudulentas, resaltando la necesidad de una colaboración continua entre el público y los reguladores para combatir las estafas financieras.
Además destaca el hecho de que la FCA ha prohibido a todo el grupo AVATRADE mientras que en España la CNMV no lo prohíbe. ¿Por qué será? ¿Tiene la CNMV interese ocultos con AVATRADE?
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